H Eυρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ESMA) επέβαλε πρόστιμo 3,7 εκατ. ευρώ στον οίκο πιστοληπτικής αξιολόγησης Moody’s για παραβάσεις κανόνων, όπως της μη ανακοίνωσης περίπτωσης σύγκρουσης συμφερόντων. Ολες οι παραβάσεις προέκυψαν από αμέλεια της εταιρείας, ανέφερε σε ανακοίνωσή της η ESMA, προσθέτοντας ότι το πρόστιμο αφορά πέντε φορείς της στη Γαλλία, τη Γερμανία, την Ιταλία, την Ισπανία και της Βρετανία.
Η ESMA σημείωσε ότι η Moody’s είχε ανεπαρκείς εσωτερικές πολιτικές και διαδικασίες για τη διαχείριση σύγκρουσης συμφερόντων των μετόχων. Οι παραβιάσεις έλαβαν χώρα από το 2013 έως το 2017.
Οι παραβάσεις αφορούσαν τον κανόνα που απαγορεύει στους οίκους να κάνουν αξιολογήσεις εταιρειών στις οποίες κατέχουν 10% ή περισσότερο των μετοχών τους ή στις οποίες κατέχουν θέση στα διοικητικά συμβούλια.
Η εποπτική Αρχή είχε επιβάλει πρόστιμο 5,1 εκατ. ευρώ πριν από δύο χρόνια για αντίστοιχες παραβάσεις. «Η ESMA πιστεύει ότι είναι κρίσιμης σημασίας, για να διασφαλίζονται ανεξάρτητες καλής ποιότητας αξιολογήσεις και να προστατεύονται οι επενδυτές, ότι οι οίκοι αξιολόγησης εντοπίζουν προσεκτικά και στη συνέχεια εξαλείφουν ή διαχειρίζονται και ανακοινώνουν συγκρούσεις συμφερόντων για να αποφευχθούν παρεμβάσεις μετόχων στη διαδικασία αξιολόγησης», τόνισε η εποπτική Αρχή.
«Η ESMA διαπίστωσε ότι η MIS (Moody’s Investors Service) δεν είχε πρόθεση να παραβιάσει τους κανονισμούς της ΕΕ και ότι δεν υπήρξε αντίκτυπος στην ποιότητα των πιστοληπτικών αξιολογήσεων», ανέφερε εκπρόσωπος της Moody’s σε e-mail που έστειλε στο Reuters. H Moody’s, που είναι ένας από τους τρεις μεγάλους οίκους πιστοληπτικής αξιολόγησης μαζί με τη S&P Global και τη Fitch, πρόσθεσε ότι η εποπτική Αρχή αναγνώρισε τα μέτρα που έχει λάβει για να αποτρέψει αντίστοιχες παραβιάσεις στο μέλλον.